寡头垄断市场的开放与福利的关联探讨|葡萄新京·尼威斯

一、章节对外开放经济中竞争政策不应如何变化历年来是理论争辩的一个焦点。而现实中各国的竞争政策在20世纪80～90年代后，随着经济全球化的蓬勃发展也展现出出有一些最重要变化，如效率被划入各国吞并政策中考量的因素，证实了对外开放经济中的竞争政策与堵塞状态下的确不存在有所不同。

对外开放状态中更加突显的民族国家的利益，使一国的竞争政策被迫面对更加多艰难决择，如到底不应依然确保消费者利益这一传统目标还是必须考虑到国际竞争中社会的整体利益？竞争政策不应显得更紧以磨砺企业竞争力，还是有助于放开协助企业在国际竞争中攫取更加多利益？更加深层次的问题是，竞争到底是手段还是目的？上述争辩在寡头独占的市场结构中更加锐利。理论探究中的分歧或许主要集中于在此类市场结构中出口行业不应用于的竞争政策。一类观点指出，竞争政策可以被战略性用于以协助本国出口企业争夺战国际独占租金。根据寡头竞争的古诺模型，成本更加较低的一方将享有更大的市场。

那么放开竞争政策的管制，使国内企业拥有更大程度上的规模经济，有助企业争夺战国际市场份额，对本国福利提升有十分大力的影响(Clougherty，2001；Murtha et al.，1994)。而另一类的观点则指出白热化的国内竞争和严格执行竞争政策才不会不利于国内企业在全球市场上取得成功，因为国内的企业竞争是全球市场上顺利的最重要的决定因素，本地强劲竞争对手的不存在是产生和保持竞争优势的不利性刺激，缺少本地竞争才有可能造成资源用于的违宪和专门从事研发活动的鼓舞缺少(Porter，1990)，对外开放经济中出口行业的竞争政策也不应是更加严苛的(Richardson，1999；Clougherty and Zhang，2004；程新章、胡峰，2003)。

而针对进口行业的竞争政策则展现出出有较高的一致性。主流经济学指出，对外开放经济通过引进外来竞争，减少国内寡头独占厂商的市场势力，从而缩减调高幅度，减少消费者福利。据此，贸易自由化可以超过与竞争政策某种程度的目的，两者之间是可以相互替代的关系。

现实中寡头独占结构早已沦为最重要的且具备代表性的市场结构类型。寡头垄断市场结构的构成主要有三种原因：市场竞争、吞并和法律、行政彰显的独占。

20世纪70～80年代后，西方国家流行的新自由主义运动使法律、行政及国有经营构成的独占在相当大程度上被巩固，吞并沦为自20世纪90年代以来，白热化的市场竞争中寡头独占的市场结构被强化的主要途径。这些吞并特别是在是跨境吞并的主导动机是什么？是战略性的调整与重组。根据联合国贸发会议2000年的世界投资报告，以歼灭竞争对手为目的的整体并购是20世纪90年代以来收购的主体，这些收购将一国国内的企业所掌控的资源转移到一个外国公司的手中，并把前者变成后者的一个附属公司。

2006年的世界投资报告认为战略性收购①仍是2004-2005年收购潮的主要类型。吞并潮的再次发生既是贸易自由化的竞争大不相同，同时可谓了更加白热化的寡头独占竞争主格局。我国学者的现代科学研究也证明当外资转入后，我国家用电器、汽车等制造业及银行等服务业的市场集中度获得提升(张纪康，1999；赵景华，2002)。只不过在主流理论指出由于贸易自由化通过引进更加多国外竞争者，增强了国内竞争，贸易自由化的进程大自然前进竞争激化的同时，也有回应回应赞成的观点。

如根据产业的组织经济学的涉及理论，当竞争压力强化，企业具备运用合谋和市场力量成立壁垒，制止外部企业转入的大自然动机。那么，如果当寡头垄断市场的对外开放引进外来竞争者，否也不会所致寡头的反竞争不道德？果真如此，寡头垄断市场的对外开放和竞争政策之间的关系就不是替代而不应是有序，寡头垄断市场的对外开放必须更加有效地的竞争政策相配合。本文的研究对象是对外开放经济中进口行业的竞争政策。

着力探究当一个寡头垄断市场对外开放、引进外来竞争者后，寡头竞争不道德变化的可能性和条件，同时延用经济学的分析习惯，使用社会的总福利标准取决于对外开放对对外开放国的影响。并据此得出结论关于寡头市场对外开放中竞争政策的建议。二、寡头垄断市场对外开放中价格合谋的构成反竞争不道德的最后目的是掌控价格或取得掌控价格的影响力，通(共计)诛或卡特尔②是一种典型的反竞争不道德。

合谋又还包括指明合谋和默契合谋，其中默契合谋是寡头之间因相互依赖而作出的防止白热化的价格竞争而心态达成协议完全一致的不道德，是产业的组织理论研究的经典内容。哈佛学派结构主义的观点指出在企业数目充足较少而且高度集中的市场上，企业的默契合谋不可避免。

但1950年芝加哥学派学者斯蒂格纳在《寡头理论》中坚称了寡头市场经常出现合谋的必然性，指出企业憎恨合谋独自一人削价总是有利可图的，因此动态地看合谋无法保持。20世纪80年代后，新的产业组织学在反复博弈论理论的背景下研究合谋问题，认为企业在反复博弈论情况下为长年利益不会壮烈牺牲眼前利益，构成并保持合谋是一种平衡结果。企业还可以通过一些策略性行为为构成和保持稳定的合谋获取便捷。

我们用寡头竞争中典型的古诺模型来分析极具代表性的反竞争不道德价格合谋在贸易随之受限的自由化过程中产生的可能性、条件以及成员包含，为竞争政策的起到获取理论基础。分析将分两个阶段展开：首先分析国内企业正式成立价格联盟的条件；而后分析价格联盟否不会邀外资重新加入以及外资重新加入的条件。(一)实地考察国内企业结为价格同盟的条件及壁垒的影响假设：①这个行业有n个同质或相似的企业。由于是趋向的受限对外开放，我们假设一个(或受限个)外国企业可以转入③。

为修改运算，我们忽视实地考察固定成本，国内企业边际成本另设为基准值0。随之受限地对外开放时，外国企业转入时仍不存在某种形式的容许，并且外国企业与国内企业之间也不存在成本劣，我们用t来回应外国企业面对的转入障碍以及与国内企业成本劣之和。在短期内，国内外企业的成本比较恒定时，t的强弱变动主要体现的是本国贸易壁垒的强弱；②国内企业与外资对应的产量分别为对比式(4)和式(6)，由此可知当国内企业构成卡特尔时，每个企业平衡时的产量比独立国家竞争时较低。

但对比式(5)和式(7)，此时外国企业产量减小，似乎国内企业结盟对外资更加不利。这就是Salant et al.，(1983)提及的盗取业务效应(business stealing effect)，即在古诺平衡中，当不存在一个获取相近产品企业的价格独占联盟时，不重新加入这个联盟对企业更加不利，因为外部企业可以在更高的价格下不受约束地获取更好的产品。外部企业不一定表示同意重新加入。

此时，壁垒较低且外部转入者数量不易激增，联盟的收益上升，如果缺少有效地的惩罚机制，联盟的保持较为艰难，独立国家竞争的局面在这个阶段最有可能经常出现。表格1对上述的分析结果展开了总结。寡头竞争市场中贸易自由化引发的反竞争不道德与贸易壁垒的强弱有关。

总体来说，壁垒；未鼓吹竞争不道德再次发生的可能性较小，当贸易壁垒正处于t＞时，国内有可能经常出现国内或国际价格独占联盟；当壁垒减少至t＜时，国内有可能经常出现独立国家竞争(不不存在任何垄断价格联盟)的状况。和的值与a以及市场上企业的数量n有关。

因此，对外开放不利于超越国内的反竞争的独占联盟，在此范围内，寡头垄断市场中构建贸易自由化的确具备增进竞争的效应。三、有所不同竞争状况时对外开放的社会福利较为结论5：独立国家竞争时总福利水平最低；国内外企业构成独占同盟时总福利水平低于。

第一，在t值的少见区域[t(0，10)]，关系都是正式成立的，即独立国家竞争时总福利水平最低；不存在国内卡特尔时次之；不存在国内外企业卡特尔时低于。独占同盟的不存在，总体不会减少社会福利总水平；而不存在国内外企业独占同盟时，将造成独占出租的外流，使福利水平更加好转。因此，从福利角度来取决于，经常出现国内外企业构成卡特尔是最差劲的一种状态，有误一国政府对外开放时尤其防止。第二，随着t减少，即壁垒减少或自由化程度提升，独立国家竞争的比较福利优势就就越明显，可以比后两者构建非常少的福利。

结论6：减少壁垒的自由化过程，只有在独立国家竞争的情形下对福利的影响才维持为于是以。寡头竞争的市场中的贸易自由化必须在独立国家竞争状态下展开，是促进对外开放福利的必要条件。壁垒过低时，对消费者福利带给的巨大损失多达企业和政府的收益，社会福利在各种情况下皆呈圆形下降趋势。此时对本国福利的恶劣影响是双重的：一方面，根据结论2的结论，国内的平衡价格低；另一方面，更加差劲的是，根据结论4的结论，低的贸易壁垒情况下，外资不自由选择重新加入垄断价格同盟，而在联盟外部以更高的价格销售更加多商品，本国独占出租外流激化。

所以，总体显然，减少服务壁垒对福利的减少有大力起到。但减少壁垒的自由化过程，只是在独立国家竞争的情形下对福利的影响才能维持为于是以。

而在其他两种情况下，在t值的少见区域(0，10)，减少壁垒的自由化过程对福利的净影响皆为负，解释自由化的利益被垄断集团的移往租金等鼓吹竞争效应所抵销。因此，对外开放必须在独立国家竞争状态下展开，是促进对外开放福利的必要条件，从而使政府利用竞争政策等制度建设对各种独占同盟展开防止和规制，沦为服务业对外开放必须的制度建设。四、对产品差异时价格合谋稳定性的更进一步探究我们还必须更进一步实地考察的问题是，这种价格联盟在产品差异不存在时是平稳的吗？主流观点指出，反竞争的价格联盟主要不会在获取同质或相近产品的企业间经常出现；而当国内外厂商获取产品的差异化程度相当大，价格不存在的可能性将深感减少。

关于产品差异对卡特尔的影响，也不存在着与主流观点有所不同的观点。如Davidson(1983)指出，产品差异不会使卡特尔成员的憎恨利益增加，因而卡特尔更加平稳；Ross(1992)则指出，产品差异不仅不会使厂商的憎恨利益增加，也不会使纳什的平衡利润(憎恨的惩罚利润)减少，卡特尔更为平稳。上式指出，随着减少(产品就越相近)，逆大，即卡特尔就越趋于稳定，也就是卡特尔不会在经营产品相近的企业内平稳不存在。

但也不存在忽略的有可能，当转入(0.907，1)区间时，与经常出现了反方向变化，即产品差异化程度逆大，卡特尔稳定性反而强化⑩。现实中多角化经营的企业在多个市场上认识，实行合谋显得更加更容易。因此，即使卡特尔的组织虽然在相似产品中尤为少见，但理论上不存在有所不同产品经营者之间实施合谋的可能性。五、结论与救赎根据上述研究，我们可以获得以下关于寡头垄断市场对外开放的主要结论：第一，反竞争不道德不存在是影响寡头垄断市场对外开放福利的关键因素。

寡头垄断市场的对外开放有造成以价格联盟为代表的反竞争不道德再次发生的有可能和条件，如市场的随之对外开放(11)。价格同盟的构成有可能与成员数量和壁垒的强弱涉及；当壁垒从高位上升中，最易经常出现国际价格独占联盟，此时社会总福利将因为独占出租的国际移往和本国消费者剩下上升的双重压制而上升。

第二，寡头垄断市场的对外开放在竞争状态下展开，是促进福利的必要条件。政府利用竞争政策等制度建设对各种反竞争不道德展开防止和规制，是寡头垄断市场对外开放的适当制度建设。两者之间不存在着可以相互替代，但也不存在有序关系。

对外开放敦促更为完备的竞争政策建设。第三，在寡头垄断市场的内外对外开放的顺序自由选择上，不应是对内对外开放迟至对外开放，确保竞争性市场可以增加国外寡头供应商从国内市场对外开放中提取更好的独占出租，从而确保对外开放对本国福利的大力影响。以上结论对我国竞争政策的完备具备最重要救赎。

我国2008年8月1日《反垄断法》的实行，标志着我国竞争政策的法律体系最后以求创建。但在对外开放背景下的竞争政策不应如何变化还须要更加多研究。对我国的救赎之一是在传统的政府规制领域通过改革和对内对外开放，在大自然独占和合法独占的领域引入竞争机制的探寻，在对外开放的经济大背景下具备最重要意义。

世界范围内竞争的免税不存在大大增大的趋势，竞争插手传统的基本上不不存在竞争的电信、能源和交通等领域，产生了大力的效果。我国不应避免在一些市场高度集中、市场需求弹性较低、独占企业拥有优势地位的部门，随之受限的对外开放过程中鼓吹竞争不道德的经常出现抵销国内市场对外开放的收益。救赎之二是不应强化与对外开放涉及的反垄断法规的研究。

20世纪90年代后，多边及很多区域的对外开放回应问题回应了注目和从法律条款上展开约束。如为规范独占引人注目的服务业对外开放，GATS(第八条和第九条)和《关于基础电信的参照文件》都有增进竞争和对反垄断的规定。

救赎之三是不应积极探索反垄断规制的国际合作。20世纪90年代是世界范围内贸易自由化前进的最重要时期。多边谈判、区域和单边的贸易自由化成果层出不穷。而同期找到的国际卡特尔的组织数量剧增。

没什么比20世纪90年代以来，在世界范围内找到这种秘密联盟数量的很快减少更让人惊讶的事了(Conner，2006)。根据Conner的统计资料，世界范围内所找到并公安部门的国际卡特尔数量，在20世纪90年代前期平均值每年为4起，2003-2005年间平均值每年35起。很多卡特尔不存在于发展中国家，但发展中国家公安部门的卡特尔数量却严重不足。

我国可以以创建信息分享机制和双边合作为突破，渐进式地强化与其他国家反垄断机制的合作。目前世界范围内多边、区域和双边各种层次的竞争机制的合作早已沦为一个不可逆转的潮流。

注解：①战略性收购是为了强化企业的战略地位而展开的收购，如减少联合合作、提升核心竞争力、提升市场份额、使企业取得有序的资源或产品。战略性收购通过创建行业领先者的方位，可以减少拆分企业利润，增加并未拆分企业市场份额和盈利。

②最不具代表性的价格卡特尔或核心卡特尔，主要作法就是限产定价。③假设本国的贸易自由化是通过限制外国企业转入国内市场生产的容许条件。减少转入市场的外国企业数量是贸易自由化的最重要形式。

④与Salant et al.(1983)指出的卡特尔正式成立拒绝参加者占到绝对多数市场份额的结论完全一致。⑤我们仿真了a在(10，40)和n在(1，10)区间的有所不同给定，找到随着a和n的变化，t展现出为倒数变化的量。

⑥和的值可以在等价a和n的值时求出。或者说，和的值各不相同等价a和b的值。⑦有所不同的a和n，对应有所不同的和。

一般来看，随着a和n越大，和适当减少。⑧回应产品差异化的代表性消费者模型主要有鲍利和苏比克列维坦两类模型。鲍利模型中，市场规模随着产品种类减少而扩展。

而在苏比克列维坦模型中，产品种类减少时市场规模是相同的。⑨推论结果闻序言。⑩一些学者用于有所不同的模型证明了完全相同结果的不存在。

如George(2002)证明了当市场上的企业生产的差异化产品种类激增时，无论企业就价格还是就产量竞争，卡特尔都是不稳定的。除非当企业的数目较较少，生产的产品具备高度替代性且展开价格竞争时，卡特尔不会趋于稳定。(11)实施的对外开放是几乎的，外部企业可以无限制转入，转入壁垒为零，那么根据产业的组织中的遇事无障碍理论由此可知，企业采行的行动也有可能相似在竞争市场中的不道德。但这样的前提在现实中完全是不有可能不存在的。

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